La figura del compliance puede considerarse relativamente nueva en el sector empresarial. Si te preguntas qué hace un compliance officer debes saber que su principal función consiste en ayudar a las empresas a evitar infracciones a nivel legal. Así que, en este post te contamos quién es este profesional, a qué se dedica y qué habilidades se necesitan para ser controller jurídico.
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Índice de contenidos
¿Quién es el compliance officer?
El compliance officer es el profesional que se encarga de hacer cumplir la ley dentro de una empresa. Sus orígenes se remontan hasta los años 70 en Estados Unidos, pues en esa época salieron a la luz una serie de escándalos financieros que pusieron de manifiesto la necesidad de contar con un profesional encargado del cumplimiento de leyes en las compañías.
No obstante, el compliance no solo se dedica a velar por el cumplimiento de la ley dentro de una empresa. También puede encontrar nuevas oportunidades para una compañía a través del análisis de las leyes y normas vigentes. Así pues, la presencia de un controller jurídico otorga seguridad, fiabilidad y garantías legales.
¿Qué hace un compliance officer?
En su día a día, el compliance officer se dedica a:
- La supervisión de proyectos y procesos para asegurar que se cumple con todos los aspectos legales y éticos requeridos.
- La investigación, registro y análisis de datos pertinentes en el ámbito legal.
- Ofrecer asesoramiento a los demás departamentos en materia legal.
- Estar en contacto entre la dirección y los jefes de los distintos departamento.
- Ofrecer asesoramiento al equipo directivo sobre los requerimientos legales, los cambios en la normativa y el cumplimiento de la legislación vigente.
- Evaluar periódicamente los procesos de la empresa para determinar si cumplen o no con la ley y códigos éticos del sector.
- Actualizar las políticas empresariales cuando se producen cambios en la normativa del sector.
- Identificar posibles riesgos para la empresa a nivel legal.
Habilidades y competencias del compliance
Un buen compliance officer debe contar con una serie de habilidades y competencias que le harán destacar dentro de esta profesión. La habilidad más importante de un compliance officer es la capacidad de identificar los riesgos legales y desarrollar planes para mitigarlos. Además, debe tener un profundo conocimiento de las leyes y reglamentos pertinentes, y ser capaces de interpretarlos con precisión.
Asimismo, un compliance debe ser capaz de evaluar los riesgos potenciales que plantean las políticas y procedimientos existentes y propuestos, y utilizar este conocimiento para tomar decisiones. Además, los compliance officers deben tener excelentes dotes de comunicación, pues tienen que ser capaces de comunicarse eficazmente con las personas de la empresa, así como comunicar sus conclusiones a la alta dirección y a otras partes interesadas.
Para un responsable de cumplimiento también es esencial contar con una gran capacidad para la resolución de problemas. Debe ser capaz de identificarlos, analizar datos y desarrollar soluciones. También debe tener facilidad para identificar tendencias que puedan poner en peligro a la organización y desarrollar planes para abordarlas.
Por último, este profesional debe mantenerse al día de los cambios en el panorama jurídico. A medida que evolucionan los reglamentos y las leyes, debe ser capaz de seguir el ritmo de los cambios y asegurarse de que la organización los cumple.
